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紫金银行:中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司现场检查报告

2022年01月28日 09:58 来源:网络搜索 人气: 手机版

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摘要中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司现场检查报告上海证券交易所:中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投 %9

中信建投证券股份有限公司

关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司

现场检查报告

上海证券交易所:

中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称“紫金银行”或“公司”)首次公开发行股票以及公开发行A股可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导工作指引》”)等相关法规规定,担任紫金银行首次公开发行股票以及公开发行A股可转换公司债券持续督导的保荐机构,于2022年1月20日至2022年1月21日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于2022年1月20日至2022年1月21日对紫金银行进行了现场检查。参加人员为周子昊、胡毅伟、颜浩轩。

在现场检查过程中,保荐机构结合紫金银行的实际情况,审阅了公司定期报告,查阅、收集了紫金银行有关文件、资料,实施了包括审核、查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控制,信息披露,公司的独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来,募集资金使用,关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况

核查情况:

项目组查阅了紫金银行2021年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件,获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、内幕知情人管理制度及登记文件、信息披露管理制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件,对三会运作情况进行了核查。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为,截至现场检查完成之日,紫金银行的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行,公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。

(二)信息披露情况

核查情况:

项目组成员取得了紫金银行2021年以来对外公开披露文件、投资者调研纪录、内幕知情人登记名单,并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查,重点对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解,并对其中重大事项进行了核查。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为,截至现场检查完成之日,紫金银行能够严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(三)公司的独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况

核查情况:

项目组查看了公司主要生产经营场所,查阅了公司主要管理层人员名单,重点对关联方资金往来进行了核查。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为,截至现场检查完成之日,紫金银行资产完整,人员、财务、机构和业务独立,紫金银行不存在控股股东和实际控制人,不存在公司依赖主要股东或资金被关联方占用的重大情况。

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本文标签:紫金 公司 保荐 情况 核查

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